SEC erhebt erste Strafanzeige in einem Betrugsfall von 30 Millionen USD

Eine Firma mit Sitz auf den Kaimaninseln und zwei Personen sind vielleicht die ersten Personen aus dem Sektor des dezentralen Finanzsystems (DeFi), die von der US-amerikanischen Börsenaufsicht mit Vollstreckungsmaßnahmen belegt werden.

In einer Mitteilung vom Freitag erklärte die Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde der USA mit, dass es sich um den ersten Betrugsfall im Zusammenhang mit der DeFi-Technologie handelt, der zu einer Klage führt. Die Behörde erklärte, sie beschuldige das in Florida ansässige Unternehmen Blockchain Credit Partners sowie die beiden Personen Gregory Keough und Derek Acree, von Februar 2020 bis Februar 2021 nicht registrierte Papiere im Umfang von über 30 Millionen USD anzubieten und zu verkaufen.

Laut dem Whitepaper des Unternehmens handelte es sich bei DeFi Money Market um „ein genehmigungsfreies und völlig dezentralisiertes Protokoll zur Verzinsung jedes digitalen Ethereum-Vermögenswertes, der mit realen Werten auf der Chain hinterlegt ist.“ Auch der Milliardär Tim Draper hat das Projekt unterstützt.

Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC warf Keough und Acree vor, die Arbeitsweise des Unternehmens den Investoren gegenüber falsch darzustellen und verschwiegen zu haben, dass es wahrscheinlich keine Zinsen und Profite aus dem Anbieten und Verkauf von mTokens sowie den DMG-Governance-Tokens von DeFi Money Market erwirtschaften würde. Statt Autokredite zu erwerben, wie das Unternehmen behauptete, verwendete das Paar laut SEC sowohl persönliche Gelder als auch Geldmittel von Blockchain Credit Partners, um Zinsen für die Einlösung von mToken zu bezahlen.

Im Februar schloss das Projekt DeFi seine Pforten und erklärte zu diesem Zeitpunkt, dass dies „das Resultat von regulatorischen Ermittlungen“ sei. Die Bekanntgabe führte zu einem starken Kursverfall bei DMG, wodurch es zunehmend unwahrscheinlich wird, dass Investoren ihre Token zurückkaufen können.